春節(jié)前夕，因被母公司占用資金逾22億元而陷入流動性危機的銀億股份有限公司（ST銀億，000981.SZ）先后于1月15日和16日收到由中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》([2020]1號)、《行政處罰決定書》，以及兩起債券交易糾紛案件的《民事判決書》。

　　甘肅證監(jiān)局對銀億股份、實控人熊續(xù)強以及高管方宇、張明海、王德銀、李春兒等共罰款155萬元，15日內(nèi)將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會銀行賬戶，并由該行直接上繳國庫。

　　寧波市中級人民法院出具的兩份《民事判決書》要求銀億股份10日內(nèi)至少需向中建投信托股份有限公司和新時代證券股份有限公司付5.3億元。若不能及時償付，中建投信托有權(quán)以被告寧波市鎮(zhèn)海銀億房產(chǎn)開發(fā)有限公司所有的位于寧波市鎮(zhèn)海區(qū)駱駝街道東邑北路580號房地產(chǎn)（賬面原值合計為2.09億元、賬面凈值合計為1.33億元）折價或者拍賣、變賣來優(yōu)先償還。在地圖軟件上搜索，可以看到，該處房地產(chǎn)入駐有歐尚超市等商家。

　　影響利潤約-430萬元

　　根據(jù)兩份《民事判決書》，銀億股份需向中建投信托付清貸款本金4.99億元及按年利率11.7%計算的逾期罰息，貸款期內(nèi)利息687.995萬元及以該筆利息為基數(shù)按1.5%計算的增值稅，按年利率11.7%計算的復(fù)利等。

　　此外，銀億股份需為中建投信托支付律師費80萬元、案件受理費259.2122萬元。

　　銀億股份需支付新時代證券“銀億房地產(chǎn)股份有限公司2015年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)”債券本金2000萬元；賠償原告新時代證券以本金2000萬元未履行部分為基數(shù)自2018年12月25日起至實際付清日止按年利率7.28%計算的利息損失及違約金；支付案件受理費等15.24萬元。

　　銀億股份表示，該兩起案件主要系房地產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的買賣合同、租賃合同常規(guī)糾紛。截至公告披露日，其作為原告的未決小額訴訟案件共計15筆，涉及金額3983.3萬元(占公司最近一期經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為0.27%)，作為被告的未決小額訴訟案件共計17筆，涉及金額1396.82萬元(占公司最近一期經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為0.10%)。

　　判決應(yīng)付利息費用與賬面已計提數(shù)差異不大，故該起訴訟對銀億股份本期利潤的影響主要包括以利息為基數(shù)按1.5%計算的增值稅、律師費及訴訟費，合計影響利潤約-430萬元。

　　7筆關(guān)聯(lián)交易未披露

　　2018年，銀億股份與關(guān)聯(lián)方發(fā)生7筆關(guān)聯(lián)交易，合計發(fā)生額43.12億元，每筆交易均達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務(wù)。

　　根據(jù)熊續(xù)強、方宇、張明海、王德銀等人的詢問筆錄，銀億集團提供的《關(guān)于占用銀億股份資金往來路線的情況說明》等證據(jù)，關(guān)聯(lián)的6家公司包括：寧波盈日金屬制品有限公司、寧波卓越圣龍工業(yè)技術(shù)有限公司、寧波港通凱邦智能科技有限公司、寧波東方甬恒建筑工程有限公司、杭州圣峰貿(mào)易有限公司等5家公司均受熊續(xù)強實際控制，銀億集團為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2017年，銀億股份子公司寧波銀億時代房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與東方甬恒簽訂《總承包分包補充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時代提供勞務(wù)，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項目貸款。2018年，銀億股份子公司寧波保稅區(qū)凱啟精密制造有限公司(以下簡稱凱啟精密)與圣峰貿(mào)易簽訂《購銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿(mào)易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項目貸款。

　　2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產(chǎn)開發(fā)有限公司分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元

　　2018年6月1日，銀億房產(chǎn)與新世紀大酒店簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購買新世紀大酒店持有的寧波寧興中基置業(yè)有限公司72%的股權(quán)，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預(yù)付款，新世紀大酒店收到8億元預(yù)付款后，通過寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進出口貿(mào)易有限公司等中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)入銀億集團及其關(guān)聯(lián)方賬戶，由其支配使用。后銀億房產(chǎn)和新世紀大酒店終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，銀億集團及其關(guān)聯(lián)方先向新世紀大酒店轉(zhuǎn)入8億元，新世紀大酒店后向銀億房產(chǎn)歸還預(yù)付款。從而形成銀億房產(chǎn)通過新世紀大酒店向銀億集團提供8億元借款事項。

　　2018年9月，為償還銀億集團所欠2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業(yè)有限公司將準備出售的商品房過戶至第三方，并確認為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關(guān)聯(lián)方銀億集團償還借款事項。

　　《決定書》表示，熊續(xù)強作為公司董事長，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿(mào)易等5家公司均為銀億股份關(guān)聯(lián)方，知悉銀億新城為銀億集團償還第三方債務(wù)的事項，知悉銀億房產(chǎn)與新世紀大酒店發(fā)生的資金往來，對銀億股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，是銀億股份上述違法行為直接負責(zé)的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續(xù)強本人實際控制的企業(yè)，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團償還第三方債務(wù)的事項，方宇知悉銀億房產(chǎn)與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿(mào)易之間的合同及資金往來事項，李春兒知悉銀億新城為銀億集團償還第三方債務(wù)的事項并具體經(jīng)辦相關(guān)工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接負責(zé)人員。同時，熊續(xù)強作為銀億股份實際控制人，知悉卻不告知銀億股份應(yīng)當披露的關(guān)聯(lián)交易信息，其行為同時構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。

　　甘肅證監(jiān)局決定:1.對銀億股份給予警告，并處以40萬元罰款。

　　對熊續(xù)強給予警告，并處以60萬元罰款，其中作為直接負責(zé)的主管人員處以20萬元罰款，作為實際控制人處以40萬元罰款。

　　對方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬元罰款。

　　對李春兒給予警告，并處以10萬元罰款。

來 源：澎湃新聞網(wǎng)

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